Schneiderman Anuncia Acuerdo Por Us$90 Millones Con Ubs, Un Banco Que Estafo Al Gobierno Y Organizaciones Sin Fines De Lucro En Todo El Pais

Nueva York lideró investigación que reveló abusos a nivel nacional en mercado de derivados de bonos municipales Por su mala conducta, UBS pagará a Nueva York, otros estados y agencias de la ley

La mayor porción del monto acordado –US$63 millones- será para el gobierno y organizaciones sin fines de lucro con derecho a restitución

Schneiderman: Una estafa contra el gobierno y las organizaciones sin fines de lucro es un engaño al pueblo al que estos que sirven

 

NUEVA YORK - El Fiscal General Eric T. Schneiderman anunció hoy un acuerdo multimillonario con la compañía de servicios financieros UBS, por la conducta fraudulenta y contraria a la competencia en sus transacciones de derivados de bonos municipales con gobiernos y organizaciones no lucrativas en todo el país. UBS pagará US$90.8 millones como parte de un acuerdo coordinado de agencias federales y estatales. De esa cantidad, $63 millones dólares se destinarán a un fondo de restitución de varios estados para los gobiernos y organizaciones no lucrativas que tenían contratos de derivados municipales con UBS, o que usaron a UBS o como un agente en este tipo de transacción, entre 2001 y 2004.

"Las tramas para defraudar a nuestros gobiernos y organizaciones no lucrativas son un engaño a la gente que estas entidades sirven", dijo el Fiscal General Schneiderman. "No vamos a tolerar este tipo de mala conducta a cualquier nivel, especialmente cuando trabajamos para restaurar la confianza del público en nuestras instituciones financieras. Voy a seguir trabajando con nuestros aliados en las agencias del orden federal y estatal, y usando todo el poder de mi oficina, para mantener a someter a los culpables y garantizar que los participantes en el mercado lo hagan con honestidad y justicia".

El acuerdo es el resultado de una investigación dirigida por los fiscales generales de Nueva York y Connecticut, junto al Departamento de Justicia de EE.UU. y otras agencias del orden. A partir de 2008, las autoridades estatales realizaron una revisión del mercado derivados de bonos municipales, en los que entidades exentas de impuestos como los gobiernos y las organizaciones sin fines de lucro emiten bonos municipales y reinvierten las ganancias hasta que los fondos sean necesitados o establecen contratos con tasas de interés de fondos de riesgo.

La investigación puso de manifiesto la conducta conspiradora y fraudulenta de parte de individuos en UBS, otras instituciones financieras y algunos agentes con los que había relación de trabajo. En lugar de establecer las condiciones justas y honestas de contrato para la venta de derivados municipales, algunos empleados de UBS y sus filiales en otras instituciones con amañadas licitaciones, presentaron ofertas de cortesía no competitivas y certificados fraudulentos de la licitación a las agencias gubernamentales. Esta mala conducta llevó a los gobiernos locales y estatales, municipios, condados, agencias gubernamentales y distritos escolares, así como organizaciones no lucrativas, entrar en contratos de derivados municipales en condiciones menos ventajosas que las que tendrían de otra manera.

Las entidades con derecho a restitución incluyen, pero no se limitan a, la ciudad de Niágara, la Asociación del Colegio Comunitario Monroe, y la Autoridad Financiera del Agua Municipal de la Ciudad de Nueva York

El acuerdo multiestatal es el mayor entre los que UBS ha acordado con la División de Protección de la Competencia del Departamento de Justicia de EEUU, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y el Servicio de Rentas Internas, así como los estados. UBS es la segunda de varias instituciones financieras que involucradas en la investigación en curso de bonos municipales derivados, la cual busca resolver reclamaciones en su contra. Bank of America llegó a un acuerdo en diciembre de 2010.

De conformidad con el acuerdo del Estado, UBS va a pagar un total de $90,8 millones dólares. Entidades gubernamentales y sin fines de lucro en todo el país, que entraron en acuerdos municipales derivados con UBS entre 2001 y 2004 tendrán derecho a más de $ 63 millones en restitución. El acuerdo también establece que UBS pagará a los estados $2.5 millones en multas y $5 millones en honorarios y costos de la investigación. UBS pagará otros $20 millones directamente a otros gobiernos y organizaciones no lucrativas, como parte de su resolución ante la SEC.

Otros estados que se unieron a Nueva York en el acuerdo de UBS son: Alabama, California, Colorado, Connecticut, el Distrito de Columbia, Florida, Idaho, Illinois, Kansas, Maryland, Massachusetts, Michigan, Missouri, Montana, Nevada, Nueva Jersey, Carolina del Norte, Ohio , Oregon, Pennsylvania, Carolina del Sur, Texas, Tennessee y Wisconsin

Los Fiscales Generales Adjuntos Elinor Hoffman, Amy McFarlane y Sarah Hubbard, y la Asistente Legal Arlene Leventhal de la Oficina de Defensa de la Competencia están maneando la investigación de derivados de bonos municipales, con la supervisión de la Fiscal General Ejecutiva Adjunta Karla Sánchez.

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