Declaración De La Oficina Del Fiscal General Sobre La Demanda Contra Barclays

NUEVAYORK - La siguiente declaración fue emitida hoy por Damien LaVera, Director de Comunicaciones para el Fiscal General Eric T. Schneiderman:

"La demanda presentada el mes pasado por el Fiscal General Schneiderman detalla claramente las acusaciones de que Barclays se involucró en un patrón persistente de fraude y el engaño, mintiendo a sus inversores con el fin de hacer crecer su fondo oscuro de inversiones (Dark Pool). La Fiscalía General está comprometida a asegurar que hay un conjunto de reglas para todos los mercados, y tomará medidas contra los abusos dondequiera que existan. Estamos seguros de que un juez rechazará esta moción y nos permitirá demostrar estas inquietantes denuncias en Corte".

El expediente del Fiscal GeneralSchneiderman, presentado el mes pasado, alega que Barclays falsificó material de mercadeo pretendiendo mostrar la extensión y el tipo de transacciones de alta frecuencia en su fondo oscuro de inversiones. Por ejemplo, Barclays removió de un documento de mercadeo dirigido a inversores institucionales referencias al entonces mayor participante del fondo oscuro de inversiones – una firma de inversiones de alta frecuencia Barclays sabía había participado en comportamientos predatorios en el fondo oscuro de inversiones. En respuesta, un empleado declaró: "Siempre me había gustado la idea de que estábamos siendo transparentes, pero feliz de tomar libertades si todos estamos de acuerdo".

Barclays  promovió fuertemente  un servicio llamado de perfiles de liquidez, que el banco afirmaba que era un sistema de "vigilancia" que dio seguimiento a todas las transacciones en la fondo oscuro de Barclays con el fin de identificar a los comerciantes abusivos, calificándolos en base ​​a características objetivas de su comportamiento comercial, y hacerlos rendir cuenta por participar en prácticas predatorias.

Contrariamente aesas promesas, la demanda alega que:

  • Barclays nunca ha prohibió a ningún comerciante de la participación en su piscina oscura, independientemente de que se determinara lo depredadora que su actividad podría ser;
  • Barclays no actualizaba regularmente las calificaciones de las empresas de negociación de alta frecuencia monitoreadas por Perfiles de Liquidez;
  • Barclays "paso por encima" ciertas calificaciones de Perfiles de Liquidez - incluyendo a algunas de sus propias mesas de operaciones internas que participaban en la negociación de alta frecuencia - mediante la asignación de calificaciones de seguridad a comerciantes que de lo contrario estaban identificados como tóxicos.

La demanda alega además que, contrariamente a las afirmaciones de Barclays de que protegen a sus clientes de las agresivas transacciones de alta frecuencia o depredadores en su piscina oscura, Barclays, de hecho, opera su piscina oscura para favorecer los comerciantes de alta frecuencia y ha buscado activamente atraerlos al concederles ventajas sistemáticas sobre otros que comercian en la piscina. Como se alega en la demanda, esto incluye:

  • Falsamente, ocultarla concentración de la negociación de alta frecuencia agresiva en su piscina oscuro;
  • Mentir sobre el servicio de "Perfiles de Liquidez" - que Barclays afirmó que protegía a los inversores del comportamiento depredador - al no proporcionar muchos de los beneficios que se prometieron con el servicio; y
  • Afirmar que Barclays no favorece a su propia piscina cuando durante colocación de órdenes de clientes a los centros de negociación, mientras que, de hecho, hacían precisamente eso. Como se alega en la demanda, Barclays falsificó un análisis de la forma en que dirige pedidos de los clientes.

Una copia de la demanda del Fiscal General se puede ver aquí:  http://www.ag.ny.gov/pdfs/Barclays_complaint_as_filed_June_25_2014.pdf

 

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