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Post date: August 8 2016

Schneiderman Anuncia Un Acuerdo Multi-Estatal Por $ 100 Millones Con Barclays Sobre El Papel De Este Banco En La Manipulación Artificial De Las Tasas De Interés

La manipulación de las tasas de interés afectó al gobierno y entidades sin fines de lucro a través de Nueva York y en todo el país  

NUEVA YORK - El Fiscal General Eric T. Schneiderman anunció hoy un acuerdo de $100 millones de 44 estados con Barclays Bank PLC y Barclays Capital Inc. por conducta fraudulenta y contraria a la competencia que implica la manipulación del dólar de Estados Unidos (USD) LIBOR (la tasa interbancaria ofrecida en London) y otras tasas de interés de referencia. Las tasas de interés afectan a instrumentos financieros por valor de miles de millones de dólares y tienen un impacto generalizado en los mercados mundiales y los consumidores debido a que LIBOR puede determinar cuánto van a pagar en sus inversiones. Nueva York y Connecticut lideraron el grupo de trabajo de fiscales generales de estados en la investigación de Barclays.

"Tiene que haber una sola regla para todos, no importa cuán rico o poderoso sea, y eso incluye a los grandes bancos y otras instituciones financieras que incurran en fraude o dificulten el funcionamiento correcto de los mercados financieros", dijo el Fiscal General Schneiderman. "Como resultado de la mala conducta de Barclays, entidades gubernamentales y sin fines de lucro fueron defraudadas de los fondos que de otro modo podrían haber sido utilizados para beneficiar a la gente de Nueva York".

Durante el período en cuestión, un grupo de 16 bancos hizo representaciones a USD LIBOR que debían reflejar las tasas de los préstamos en el mercado interbancario. Una tasa LIBOR diaria se calculó promediando las medias de ocho presentaciones. La investigación encontró que, a veces, durante el período de crisis financiera, más o menos desde 2007 hasta 2009, los gestores de Barclays dijeron a peticionarios LIBOR  que bajaran sus ajustes LIBOR para evitar la apariencia de que Barclays estaba en dificultades financieras y necesitaba pagar más que algunos de sus competidores para tomar dinero prestado.

Los peticionarios LIBOR cumplieron con estas instrucciones y suprimieron sus presentaciones LIBOR. Además, de 2005 a 2007 y continuando al menos hasta 2009, agentes de Barclays a veces le solicitaron a peticionarios LIBOR de Barclays cambiar sus ajustes de LIBOR con el fin de beneficiar a las posiciones de los comerciantes, y los peticionarios a menudo complacían a estas las solicitudes, en lugar de establecer un LIBOR basado en los costos de endeudamiento de Barclays. Barclays también cryó que las comunicaciones LIBOR de otros bancos del mismo modo no reflejaban sus verdaderas tasas de los préstamos, y que, por tanto, la tasa LIBOR, publicada no reflejaba el costo de la obtención de fondos en el mercado, como se supone que debe hacer.

Las entidades gubernamentales y organizaciones sin fines de lucro en Nueva York y en todo los EE.UU., entre otros, fueron defraudados de millones de dólares cuando entraron en “swaps” y otros contratos financieros con Barclays sin saber que Barclays y otros bancos en el panel de configuración USD-LIBOR estaban manipulando el LIBOR -un componente de precio - y, a veces, en complicidad con otros bancos.

Estas entidades con intercambios de enlaces con LIBOR y otros contratos de inversión con Barclays serán notificadas si son elegibles para recibir la restitución de un fondo de liquidación de $93.35 millones. El saldo del fondo del acuerdo se utilizará para pagar los gastos de la investigación y para otros usos compatibles con la ley estatal.

Barclays es el primero de varios bancos de panel de ajustes USD-LIBOR  objeto de investigación por el Fiscal General del Estado para resolver las reclamaciones en contra del mismo, y Barclays ha cooperado con la investigación desde su inicio. La Fiscalía General se benefició de la información y las pruebas presentadas por las empresas que optan por cooperar con las investigaciones. Esta cooperación puede facilitar los esfuerzos de aplicación civil, incluida la restitución a las víctimas del delito.

Otros estados que se unen Nueva York en el acuerdo con Barclays incluyen: Alabama, Alaska, Arkansas, Arizona, California, Colorado, Connecticut, Delaware, Distrito de Columbia, Florida, Georgia, Hawai, Idaho, Illinois, Iowa, Kansas, Maine, Maryland, Massachusetts, Michigan, Minnesota, Missouri, Montana, Nebraska, Nevada, Nueva Hampshire, Nueva Jersey, Nuevo México, Carolina del Norte, Dakota del Norte, Ohio, Oregón, Pensilvania, Rhode Island, Carolina del Sur, Tennessee, Utah, Vermont, Virginia, Washington , West Virginia, Wisconsin & Wyoming. La investigación sobre la actuación de otros bancos en torno al panel de fijación de la tasa LIBOR USD sigue en curso.

La investigación del Fiscal General de Nueva York sobre la manipulación de la tasa LIBOR está dirigida por la Jefa Adjunta de la Oficina Antimonopolio Elinor R. Hoffmann, Fiscal Adjunta Emily Granrud, Fiscal Adjunto Voluntario Alex Cohen y Asistente Legal Arlene Leventhal de la Oficina de Defensa de la Competencia, y Asesor Principal de Aplicación Roger Waldman y Fiscal Adjunta Desiree Cummings, de la Oficina de Protección al Inversor. Director de Economía, Guy Ben-Ishai, también proporcionó una valiosa ayuda. Las Oficinas de Defensa de la Competencia y de la Protección de Inversionistas son parte de la División de Justicia Económica, el cual es dirigida por la Fiscal General Ejecutiva Adjunta para la Justicia Económica Manisha M. Sheth.