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Post date: August 8 2018

Liderando Coalición De 17 Fiscales Generales, Underwood Insta A La Bolsa De Valores A Fortalecer Protección De Inversionistas Individuales

La SEC debe fortalecer la reglamentación propuesta del mejor interés para garantizar que los agentes de bolsa pongan en primer lugar los intereses de los clientes

NUEVA YORK - La Fiscal General de Nueva York, Barbara D. Underwood, encabezó una coalición de 17 fiscales generales que instaron a la Comisión de Valores e Intercambio ("SEC", por sus siglas en inglés) a reforzar su propuesta de regulación de mejor interés (la "regla propuesta") para asegúrese de que los intermediarios pongan primero el mejor interés de sus clientes.

En sus comentarios, los Fiscales Generales destacaron las debilidades en la Regla propuesta y la necesidad de una protección más robusta para el inversionista. La regla propuesta de la SEC pretende imponer un estándar de "mejor interés" a los intermediarios de bolsa mientras que requieren revelaciones adicionales; sin embargo, la regla propuesta no exige que los agentes bursátiles actúen como fiduciarios para sus clientes, como se exige a los asesores de inversiones, lo que significa que los inversores minoristas no reciben asesoramiento imparcial de parte de todos sus profesionales financieros.

Además, la regla propuesta no puede prohibir ni siquiera los conflictos más flagrantes entre los agentes de bolsa, como los concursos de ventas, que elevan el interés financiero del agente de bolsa por encima del interés del cliente. La regla propuesta también deja indefinidos los términos clave, creando una ambigüedad que crea el riesgo de confusión para los reguladores, los inversores y la industria de valores.

"Los inversionistas individuales dependen de profesionales de las finanzas para ayudarlos a navegar en un mercado financiero cada vez más complejo", dijo la Fiscal General Underwood. "Esperan y merecen que la relación corredor-agente sea de confianza, lealtad y cuidado. Es fundamental que esta regla se fortalezca para garantizar que el bienestar de los inversores sea la máxima prioridad".

Los comentarios fueron dirigidos por la Fiscal General Underwood y firmados además por los Fiscales Generales de California, Connecticut, Delaware, Hawai, Illinois, Maine, Maryland, Massachusetts, Minnesota, Nuevo México, Oregón, Pensilvania, Rhode Island, Vermont, Washington y el Distrito de Columbia.

Como argumentan los fiscales generales, la Regla propuesta es un intento inadecuado de abordar una deficiencia reconocida desde hace mucho tiempo en la regulación de los agentes de bolsa. A raíz de la crisis financiera de 2008, como parte de la Ley Dodd-Frank de 2010, el Congreso ordenó a la SEC que estudie la efectividad de las regulaciones existentes sobre los estándares de atención que se deben a los inversores individuales. En 2011, el estudio de la SEC recomendó una norma fiduciaria uniforme que rija tanto a los corredores como a los asesores de inversiones. En 2016, sin acción por parte de la SEC, el Departamento de Trabajo adoptó su propia regla que impone un deber fiduciario a los corredores que administran los planes de ERISA. Desde entonces, esa regla ha sido revocada, con la administración de Trump declinando defenderla aún más, haciendo que la acción independiente de la SEC sea aún más crítica. Sin embargo, la Propuesta de Regla de la SEC es inconsistente con su propio estudio y el mandato del Congreso para mejorar la protección de los inversores individuales.

La coalición de fiscales generales solicita que se fortalezca la Regla propuesta mediante: (1) la imposición de un estándar fiduciario uniforme a los corredores y asesores de inversión; (2) eliminando los conflictos más perniciosos; (3) mejorar los requisitos de divulgación; y (4) definir claramente todos los términos clave. Estas mejoras garantizarían que los inversores minoristas no estén sujetos a un comportamiento abusivo y conflictivo. También promoverían una aplicación de la ley más efectiva por parte de los reguladores, el desarrollo de programas de cumplimiento de corredores de bolsa más saludables y una mayor comprensión por parte de los inversores de las obligaciones que les deben sus profesionales financieros.

La Fiscalía General de Nueva York ha sido durante mucho tiempo una voz líder en la protección de inversores, y trabaja en estrecha colaboración con sus contrapartes estatales y federales. La oficina, a través de su Oficina de Protección al Inversor, busca proteger a los inversionistas cotidianos y garantizar la integridad de nuestros mercados a través de la promoción, la educación de los inversionistas y la aplicación de la ley de valores de Nueva York, la Ley Martin.

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