Fiscal General James Anuncia Condena de Asesor Financiero de Albany Acusado de Esquema de Fideicomiso Familiar de $9 Millones

Lagan Fue Condenado a Entre 4 y 12 Años en Prisión

ALBANY – La Fiscal General de Nueva York, Letitia James, anunció hoy la condena del abogado y asesor financiero Thomas Lagan, sentenciado a entre 4 y 12 años en prisión por perpetrar un esquema en el que él y ex Juez de la localidad de Guiderland, Richard Sherwood, saquearon más de $9 millones de dólares en fideicomisos familiares, de los cuales ellos tenían la responsabilidad de supervisar.

“Los asesores financieros existen para ayudar a ahorrar nuestro dinero, y no para robarlo”, dijo la Fiscal General Letitia James. “A estos individuos se les encomendó la protección de activos financieros, pero a cambio de ello, se aprovecharon de sus clientes y les robaron fondos para su uso personal. No permitiremos que nadie se salga con la suya, al engañar a los neoyorquinos ni a nuestro sistema”.

Durante su comparecencia ante el Juez de la Corte Suprema del Condado de Albany, Thomas Breslin, Lagan se declaró culpable de hurto mayor en primer grado (delito grave de Clase B) el 1 de mayo de 2019. Como se detalla en la denuncia, Lagan y Sherwood proporcionaron servicios de planificación patrimonial y servicios legales y financieros relacionados a los filántropos de la Región Capital, Warren y Pauline Bruggeman, y a la hermana de Pauline Bruggeman, Anne Urban, desde al menos el 2006. Cada uno de los Bruggemans creó un fideicomiso revocable, que contenía subfideicomisos diseñados para proveer beneficios a Anne Urban y a la otra hermana de Pauline, Julia Rentz. Tras la muerte de los Bruggermans, se supone que se otorgarían otros fondos a Anne Urban y Julia Rentz directamente.

Hasta la fecha, las fuerzas del orden han recuperado $5.5 millones de dólares en ingresos criminales, procedentes de los $9.8 millones involucrados en el robo.

En 2011, se creó el fideicomiso irrevocable Anne S. Urban Irrevocable Trust (AUIT), utilizando algunos de los fondos de los fideicomisos Bruggeman. Sherwood fue nombrado Fideicomisario y Lagan fue nombrado Fideicomisario Sucesor.

En un caso, un sub-fideicomiso con aproximadamente $2,000,000 debía ser devuelto al Fideicomiso Revocable Pauline Bruggeman para su distribución a seis organizaciones benéficas nombradas tras la muerte de Anne Urban. En la denuncia se alega que, en vez de devolver esos fondos después de que Urban muriera en el 2013, los fondos se eliminaron a través de AUIT principalmente en beneficio de Sherwood y Lagan. En otra parte del plan, Sherwood y Lagan supuestamente conspiraron para engañar a un abogado de Ohio para que enviara más de $2,000,000 del dinero de Julia Rentz al fideicomiso AUIT, bajo la premisa de que se enviaría a una organización benéfica. Más bien, Sherwood y Lagan compartieron esas ganancias.

Sherwood y Lagan supuestamente crearon el fideicomiso Empire Capital Trust para beneficiarse y lo financiaron con más de $1,000,000 de dólares del dinero robado. En enero de 2015, supuestamente transfirieron $3,598,908 de AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Sherwood y $2,693,865.92 de AUIT a una cuenta de Trustco Bank a nombre de Lagan.

El 11 de junio de 2018, el ex juez Richard Sherwood se declaró culpable de hurto mayor en segundo grado (delito grave de clase C). Sherwood enfrenta de tres a diez años en prisión.

La Fiscal General James agradece a la Unidad de Investigaciones Especiales de la Policía del Estado de Nueva York, a la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Norte de NY, al Buró Federal de Investigaciones (FBI), y al Dpto. de Impuestos y Finanzas del Estado de NY por su valiosa asistencia en esta investigación y proceso.

Este caso es procesado por los Asistentes de la Fiscal General, Christopher Baynes y Matthew Peluso del Buró de Integridad Pública de la Fiscalía Estatal; bajo la supervisión del Jefe de la Oficina, Travis Hill. La División de Justicia Criminal está dirigida por el Fiscal General Adjunto Ejecutivo, José Maldonado.

La pesquisa fue liderada por el Investigador Mark Spencer del Buró de Investigaciones de la Fiscalía Estatal, bajo la supervisión del Investigador Jefe Adjunto, Antoine Karam. El Buró de Investigaciones está dirigida por el Jefe Oliver Pu-Folkes. Meaghan Scotellaro, Investigadora Auditora Forense, proporcionó el análisis financiero. La Analista Sénior, Sara Pogorzelski ayudó en la investigación.

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